“上交所：放松管制提升监管透明度”

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证券时报记者黄婷婷徐婧婧

上海证券交易所昨天召开了年第十届媒体通风会和监管委员会第一次记者发布会。 会议指出，上海证券交易所将进一步加强监管执法的对比性、比较有效性和及时性，推动处置结果的公开透明。 进一步完善监管措施类型，深化惩戒和监管措施的层次性、差异性和威慑。

上海证券交易所副总经理徐明表示，中国资本市场监管环境已经发生了很大变化，上海证券交易所作为自律监管者，为了适应监管环境的变化，将从以下三个方面搞好自律监管工作。 一是进一步转变监管理念，放松监管，加强监管，使市场各参与主体都能履行职责。 二是适应新形势的快速发展，进一步提高监管效率。 三是进一步增加监管公开，提高监管透明度。

徐明表示，上海证券交易所将进一步加强对证券市场违法行为的打击，加强监管威慑。

据统计，今年以来，与上市公司和相关主体的违规行为相比，上海证券交易所共发出18份监管措施决定、3份纪律处分决定、5份纪律处分意向书。 目前，上海证券交易所要点中备受瞩目的新闻披露违规主要包括以下四个方面。

一是通过新闻公开明确的公司治理机制未能正常发挥作用。 包括董事、监事、高级管理人员没有切实履行忠实的勤勉义务，第三会运营程序不正常，关联交易、资金占用、董、监、高违约买卖本公司股票等； 二是违反上市公司重大交易行为、重大若干事项、市场敏感事项、年度业绩预告等问题的新闻披露情况三是股东权益变动过程中的新闻披露违约问题四是中介机构在上市公司新闻披露过程中没有勤勉尽责。

为了进一步加强监管执法对比性的提高、有效性和及时性的比较，推进处置结果的公开透明。 上海证券交易所一方面加强负责人的认定，使人落实责任。 并进一步完善监管措施类型，深化纪律处分和监管措施的层次性、差异性和威慑，另一方面结合《纪律处分和监管措施实施办法》的出台，总结同一类型违规行为的主要优势，明确常规解决标准和轻重或轻重情节，明确处分的公正性

上海证券交易所今年年初对外发布并实施了《上市公司现金股利指导方针》。 提交给所有相关负责人，上市公司对“指导”的嫌疑做了5个方面的解答。

第一，《指导原则》的目的不是强制上市公司现金分红，《指导原则》中30%的分红比例不是强制分红要求。 上海证券交易所不干涉上市公司利润分配中的自主决定权二是30%分红水平的衡量标准，综合考虑沪市上市公司现金分红的现实情况表明，第三，对于分红比例在50%以上的高现金回报企业，《指引》是再融资、并购重组等 这并不意味着上海证券交易所将对现金分红水平未达到50%的企业给予“差别待遇”； 第四，通过《指导原则》规定的证明会、提供网络投票等方法，以保障投资者的知情权和对企业决策的参与度为目的；第五，《指导》的出台不影响监管政策的一致性。 上市公司可以选择不自主修订企业章程而执行《指导原则》的要求，也可以在适当的时间将《指导原则》的要求载入企业章程条款。

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