“证监会重拳猛击市场违规行为 打造执法科技化“杀手锏””

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经过记者的许自然

最近，证监会召开了审计执法工作会议，研究部署进一步加大业务力度，坚决查处和严厉打击证券期货违法违规事件。 证监会书记、主席刘士余出席会议并发表重要讲话。

会议特别提到要熟练学习和应用现代科技创新监管方法，加快执法科技化进程。 要积极适应互联网、大数据、云计算等技术革命的要求，制造检察案件的“杀机”。

《每日经济信息》记者获得的最新数据显示，今年前8个月，证监会共做出145项行政处罚决定，处罚金额近70亿元，比去年同期增长141%，对38人实施了证券市场禁止入内，接近去年全年水平。

前8个月的合计罚款没有接近70亿元

证监会多次依法全面严厉监管，果断挥剑、敢闯，严厉打击资本市场诈骗、兴风作浪的严重违法违规案件，历经多年审视、多年思考，多年未能谈成

那么，什么是看了好几年、想了好几年、说了好几年却没能做到的事情呢？

从现实情况看，进入今年，证监会聚焦重点行业和市场关注，集中打击市场影响广泛、危害后果严重的严重违法行为，*st昆机、雅百特、慧球科技、山东墨龙、鲜活话、吴联耀、罗山东、马永威等，均有关注

根据证监会最近公布的数据，截至8月31日，证监会的鉴证系统共受理违法违规较为有效的线索394条，启动初步调查和立案调查共计444条。 在新开始调查的案件中，a类(重大)案件79件，比去年同期增加100件以上，调查结束立案案件189件，被移送公安机关的案件、线索共有25件。 涉外案件增加117起，比去年同期增加近三成。

截至8月底，证监会共作出145项行政处罚决定，处罚金额近70亿元，比去年同期增长141%，对38人实施了证券市场禁止入内，接近去年全年水平。

从案件类型来看，三大以前流传下来的类型案件仍然是监督执法的要点。 内幕交易首次调查和立案案件204起，比达到46%，仍是目前调查处理的最主要案件类型； 内幕交易、新闻披露违法、市场操纵三大以前流传的类型案件立案数为116起，占62%，比去年同期有所增加。

值得注意的是，证监会集中严惩了大量“老鼠讲”事件，促进了“老鼠过街，人人喊打”的局面的形成，资源管理领域偏离受托义务，大有裨益的输送市场混乱得到了比较有效的抑制。 老鼠仓事件的线索发现数从去年的60件下降到今年的27件，案件的侦查数也减少了。

加快推进聪明的“捕鼠”

内部交易者就像股市中的“老鼠”，不断侵蚀资本市场的财富和信用，威胁资本市场的繁荣和稳定。 回顾过去，股市上有很多老鼠横行，但现在有多少老鼠被囚禁了？

随着证监会加快技术支持系统的建设，一只只智能化的“捕鼠”开始发挥巨大的威力。

检察实务会议特别强调，要熟练学习和应用现代科技创新监管方法，加快执法科技化进程。 积极适应互联网、大数据、云计算等技术革命的要求，为科技寻求手段、效率、资源，立足于鉴证执法全链条，共享数据集、智能分解运用、调查取证工具、证据标准控制。

证监会有关部门负责人表示，近年来，证监会密切抓审计执法基础建设和技术运用，努力提高科技事务水平。

“证监会以分布式数据整合、基础拆解模块化、筛选指标精细化为线索，关注并购重组、异常交易等重大违法线索，提高市场违法违规识别和解决能力。 并与中证监察密切合作，整理了督查支持数据库的数据类型，制定了中央督查室督查支持系统规范制度，稳步推进了中央督查平台督查支持数据建设。 ’上述负责人补充说。

值得注意的是，目前证监会的案件管理和相关数据观察等系统正在网上试运行，分阶段、分模块分阶段宣传采用。 此外，新事件管理系统通报模块正式投入运行，完成了原案管理系统通报模块的历史数据转移。