“负面清单制度有望推向全国“宽进严管”促监管升级”

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经过记者周洲从北京出发

在上海自贸区进行实验的负面清单制度有望向全国宣传。

十八届中央委员会第三次全体会议通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的政策决定》(以下简称《政策决定》)规定，在实行统一市场准入制度、编制负面清单的基础上，各市场主体可以依法平等进入名单外的行业 对外商投资探索准入前国民待遇和负面清单的管理模式。

这将改变以前流传下来的考核制度，转为备案登记制度，扩大投资范围。

全国政协委员、段和段律师事务所的管理合伙人段祺华告诉《每日经济信息》记者，过去投资的政策是肯定列表制度，政府可以允许，但除了允许没有别的。 另一方面，负面清单制度是“如果没有法律禁止的话就可以做”。

正面名单无法涵盖投资行业

负面清单相当于投资行业的黑名单，表示公司无法投资的行业和产业。 与负面清单相对应，正面清单上记载了公司能做什么。

“从正面名单来看，全国省级以上相关正面名单竟然达到17万张。 ”国家发展改革委宏观经济研究院副院长王一鸣说:“这样说，应该都可以涵盖，但正如文化产品一样，外商投资公司申请投资，没有正面清单，有找不到相关投资条例的范围。”

“所以，负面清单比较好。 ”王一鸣说。

据《中国证券报》报道，上海自由贸易区负面清单上列有18个门类、190个管理措施，约占1069个小经济领域分类的17.8%。 对未列入负面清单的外商投资常规项目，最快4天即可获得营业执照、机构代码、税务登记等。

( (上海自由贸易区负面清单) ) 190条的管理措施是不是很多？ 今后还可以减少。 第一步是先设定。 ”王一鸣说。

上海市政府副秘书长、自贸试验区管委会常务副主任戴海波也表示，目前的负面清单是一个版本，未来将进行动态调整。

从“宽进严管”到“宽进严管”

负面清单管理模式带来的是管理理念和方法的一些变化，从“严控”考核制度变为“严控”备案制。

到目前为止，与肯定列表对应的项目管理为批准制，在进入前不太容易进入，需要政府机关的批准。 一家外商投资公司进入中国市场，必须至少消费半年以上完成环评和土地等前期报告，经专家组通过批准。

负面清单制度很容易“进来”。 负面清单以外的项目可以由公司投资，采取备案制，公司登记称为“商事登记”。

根据十八届三中全会通过的《政策决定》，实行符合负面清单管理模式的预约登记制，“推进工商登记制度便利化，削减资质认定项目，由先证后照改为先证后证，将注册资本实缴登记制逐渐改为预约登记制”。

国内外上海自贸区人民币资本项目实行备案制，与境外投资的审批制度相比，简化了许多审批环节，大幅降低了交易价格。

目前，负面清单管理制度将外商投资放在首位。 “下一步可以延伸到国内投资，今后的项目审查制度都将遵循这条道路。 这就是开放逼迫改革。 ”王一鸣提议。

“它(负面列表管理模式)有放松的一面，也有严峻的一面。 ”王一鸣说。

负面清单管理模式需要严格完整的监管制度，包括安全审查、反垄断审查、领域监管、技术标准、信用体系等。

“这个系统在国内以前很弱。 ”王一鸣说。

段祺华介绍，负面清单管理模式是“放松管制、提高监管效率”的“试错过程”。 “这种淡化事前审批的管理大体上对事后监管提出了更高的要求。 否则，市场失控是不可避免的。 地方政府应该把自由贸易区看作是检验自身创新推动力，转变致富方法的尝试。 ”

监管水平有待考试

更高的监管要求是如何出现的？

除尽快完善相应的国家安全审查制度外(见本报10月18日报道的《自贸区负面清单及时调整安全审查制并完善》)段祺华还表示，海关、检验检疫、边检、海事等口岸管理部门和检查机关及相关部门的

“区域内和非试验区之间的进出口继续实行严格的海关监管制度，并整合海关、检验检疫等各监管部门的对外服务窗口，建立‘门式’电子报关服务中心，简化手续，提高贸易效率，降低贸易价格 ”段祺华说。

另外，与现有保税区相比，自由贸易区越来越多地融入无形的服务业、金融业项目，难以进行事后监管。 “特别是有些先行审批的行业，在职能部门的事后监管方面经验不丰富。 政府要通过海关、质检、工商、税务、外汇等各部门的新闻共享平台，建立统一高效的综合监管模式。 ”段祺华觉得。

在负面清单管理模式下，90多个先行试点项目中，包括投资、贸易、金融、航运等一系列对外资开放的新行业，这必然会提高国际投资、贸易的交易量，也可能增加国际和涉外商事纠纷。

一旦负面清单模式在国内得到宣传，管理体制的改革还将涉及许多复杂的法律和监管体系的改变。 因为负面清单模式下的纠纷采用的是仲裁处理而不是法院的审判。

许多律师建议国际商事仲裁要尊重当事人的意思自治。 自由贸易区是国际新规的试验区，因此自由贸易最重要的意义是放松管制，充分尊重投资者和合资者的意思自治，在这种背景下即使发生争议，也必须以最能体现意思自治的方式加以应对。