“肖钢：退市改革及转板制度方案力争今年出台”

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3月9日，中国证券监督管理委员会主席肖钢列席第十二届全国人大第二次会议时，被记者包围拍摄了记者史丽摄

■证券监督管理委员会设立“大机构部”将进一步提高监管水平

有效性比较

■打击非局专家违法违规证券期货，如违法

筹集资金、非法设立交易所等

■私募基金监管部没有行政许可的事项，私募基金

由基金业协会备案管理

■继续加强检察执法，“这项工作不仅仅是工作

抓住一两年。”

■鼓励上市公司以各种形式向投资者回报利润，

但是，实物红利不规范

■ a股是否并入msci创业板指数还在判断阶段

上证报两会报道组○李剑锋

中国主席肖钢证券监督管理委员会昨天表示，下一阶段退市制度改革的方法正在研究中，总体目标是建立市场化、多元化、常态化的退市机制，必须强调常态化退市机制“有进入和退出”，多层市场间的转制制度也是证券监督管理委员会今年改革的要点

进一步细分多样性退市指标

肖钢昨天列席了十二届全国人大二次会议第二次全体会议，是在会议间隙接受记者采访时作上述表示的。 他还表示，证券监管委员会内设机构的调整将进一步提高监管的有效性，其中新成立的非法证券期货交易局“非局打”的首要职责是打击非法集资、交易所非法设立等从事非法证券和期货活动的行为

肖钢表示，退市制度改革已经推进了几年，总体方向和目标是形成市场化、多元化、常态化的退市机制。 在操作中，退市的情况分为两大类，一类是上市公司因战术快速发展的必要性、并购等原因而自主退市、自然退市，另一类是违法违规或不符合上市标准而强制退市。

市场化、多元化、常态化的退市机制，在现有基础上进一步细化多元化退市指标，考虑股价因素、企业业绩因素等。 另一方面，诈骗发行、遮天上市的企业，必须强制退市，退市，发行人必须向投资者赔偿，推荐机构也必须承担连带责任。

肖钢强调，市场化退市机制应“有进有退”，与此相对应，多层市场间的板块机制也是今年证券监管委员会点位改革工作之一，板块方案以今年完成为目标。 “转制制度是我国资本市场前所未有的制度，交易所之间的转制，在某些国家被称为介绍上市，对此还在深入研究中。”

关于证券监管委员会转变职能后如何进一步加大审计执法力度的问题，肖钢说，加大审计执法力度，打击证券市场违法犯罪是一项漫长的工作，“这项工作并不是只逮捕了一两年。” 据他介绍，去年派遣单位派出100多人，补充至上海、深圳专家开展检测执法工作，但目前证券监督管理委员会的检测执法人员还不完全充实。

设立大机构部以适应新形势的需要

肖钢还应对了上证报记者证券监督管理委员会内设机制调整后具体职能重构的问题。 他表示，新成立的机构监管部实际上是整合原机构部、基金部和负责期货机构监管的原期货二部职能，统筹证券、基金、期货机构等市场中介机构监管的“大机构部”，负责制定原期货市场监管、期货市场政策的期货部分保存。

“大机构部的设立是由于新的市场形势需要，目前各类机构业务交叉，不太适合按原分工进行监管。 内设机构调整后，市场中介机构的监管更加有效。 ”

新成立的非局的首要作用是打击非法集资、交易所非法设立等从事非法证券和期货活动的行为，审计署负责检查整个证券期货市场的违法违规行为。 非局人员来源为证券监督管理委员会系统内部招聘，与各派出机构建立实务联系。

此外，去年6月，中央编辑部将私募股权基金监管责任划归证券监管委员会，由此成立私募股权基金监管部。 肖钢表示，本部门没有任何行政许可事项，部门成立后，私募基金开展业务后，不再申请批准，而是按照现行办法向基金业协会进行备案管理。

在国家活动提出加强中小投资者保护意见的基础上，证券监督管理委员会细化了相关政策安排，确定了实务责任。

与加强投资回报率这一具体业务相比，肖钢表示，证券监管委员会将继续优化投资回报率机制，首先是加强对上市公司的股利监督，但上市公司的股利不是强制性的，而是采取监管部门鼓励的办法 “上市公司类型各不相同，在需要高速发展的企业中，如果分红比例过大，反而有可能不利于现有股东资本的获取。 》在监管部门鼓励上市公司加大红利力度，看到红利是企业的自治行为，必须予以尊重。

肖钢表示，分红是上市公司回报投资者的重要方法，但不是唯一的方法。 证券监督管理委员会鼓励上市公司以各种形式向投资者返还利润，允许通过发放股息、回购股票等方式提高投资收益率。 但是，上市公司的实物分红不规范，分红必须与全部股东进行比较，在部分股东范围内分发实物可能属于赠与或广告行为。

在被问及对金融混业监管的看法时，肖钢表示，金融混业监管是一个逐步推进的过程，近年来金融混业经营呈快速发展趋势，今年也处于这一趋势，但没有大的波动。

肖钢表示，证券企业理财业务、基金子公司业务近年来发展迅速，其中大部分是渠道业务，与信托企业业务类似，存在一定风险，但从渠道业务性质上看，首要风险是资金投入的项目，证券监管委员会现场检查的情况如何？

另外，肖钢在接受媒体采访时表示，a股纳入msci创业板指数有一定的流程，在目前的判断阶段，证券监督管理委员会将合作办理这项业务，但不占主导地位。 另外，证券法修订也在积极进行，根据事业计划，证券法修订草案有可能于今年12月提交全国人大常委会审议。

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