“2014展望：全国自贸区密集启动 给投资体制带来什么变革”

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上海自贸区绚烂出场，刺激了全国自贸区集团的胎动。

目前，已有11个省市提出或仍在编制自贸区方案，新自贸区将于年获批。 第二批自贸区出生于天津东疆、广东南沙、前海和横琴、浙江舟山、福建平潭、山东青岛、河北曹妃甸等地。

展望2009年，全国自由贸易区集体启航，将对中国经济转型升级和投资体系改革产生什么样的革命性影响？

设定目的

上海自由贸易区的核心使命:探索国家治理体系的现代化

经过记者周洲从北京出发

如果要为年中国经济行业寻找前十位的热门话题，“上海自由贸易区”绝对在其中。 因为无论自由贸易区刮什么风，相关板块都会在股市中强势上涨。

预计肩负改革开放任务的自由贸易区板块也将在今后三年继续发酵。 作为先行者的上海自由贸易区，肩负着先行先试、可复制、可宣传的制度创新的重任。

上海自由贸易区会给中国经济带来什么？

自年9月29日上海自由贸易区成立以来，关于其功能和定位一直有两种说法。

一种意见认为，上海自贸区是以以前同样的特别政策、优惠政策为主的特别监管区的另一种观点的批准者很多，上海自贸区认为中国打算通过区域性实验，探索进一步扩大对外开放的道路。

参与上海自贸区总体方案主要设计的上海世贸组织事务咨询中心总裁、上海市政府参事室主任王新奎在第四次财新峰会上表示，18届三中全会特别是中央经济实务会议以后，关于上海自贸试验区的总目标越来越明确和完善。 “希望通过这样的试验区试点，通过执政体系和执政能力的现代化，为进一步扩大开放和改革准备条件。 ”

应对投资准入行业的变革

上海自由贸易区的设立与正在确立的全球投资规则相关。 因为上海自贸区目前采取的措施是投资体系和相应的监管体系的变更。

年全国“两会”期间，长期与世贸组织研究区域贸易安排的王新奎在接受记者采访时表示，目前全球投资规则已经确立，如果中国不积极参与，将面临被边缘化的危险。

从1985年开始，王新奎一直是中国入世的参与者和经验者。 “我们现在面临的问题远远超过了当时入世的时候。 ”他说:“世贸组织规则体系的一些变化，只是在边境发生的。 中国加入世贸组织时，海关管理制度已经非常有效。 ”

王新奎认为服务业开放并不成功，从1986年开始历时7年半的乌拉圭回合服务业开放成果最终并不如意。

“服务业的开放实际上赋予了各成员相当大的自由权，特别是在商业存在方面。 但是，结果没有人们期待的那么大。 ”王新奎说，但这次的背景不同。 下一个全球对外开放是投资准入行业。 “在投资准入行业，特别是服务业，已经不是关隘的事，而是涉及关隘内几乎所有部门和行业的法律法规。 ”

他认为，中国服务业开放存在承诺与落地不衔接的问题。

“即使在多边、双边、区域谈判中达成了服务业开放，并对部门和行业作出了确定的承诺。 但是，在投资市场准入时，你会发现这些投资不能落地。 ”他举了个例子，说:“就像允许了你这架飞机飞过来一样，最终没有找到机场，没有人导航。 ”所以现在进一步扩大开放的核心问题是处理国家治理体系和治理能力的现代化问题。

根据十八届中央委员会第三次全体会议通过的《政策决定》，全面深化改革的总目标是完全迅速发展中国特色社会主义制度，推进国家治理体系和治理能力的现代化。

“现在发生了问题。 什么是现代化？ ”王新奎认为，单纯从政府与市场的关系来说，要更好地发挥市场资源配置的决定性作用和政府的作用，政府经济管理体系的现代化是透明的。 “透明的市场管理体系，一定是现代化的。 ”

在不同的治理体系中，中国面临着机遇。 参与全球投资规则的制定过程，中国能接受全球投资规则制定过程中的高标准吗？ 高标准“透明度”的重要要求是对投资准入实行负面清单管理。

上海自贸区试点复制是国家改革的需要，也是中国已经或已经加入的多边、区域、双边谈判对投资体制的新要求。

金融创新不是离岸中心

上海自贸区的试点从最直接的效果来看，是提高贸易和投资的便利性。

王新奎认为，“便利化”不仅包括“引进”，还包括“进军”。 因为有必要实施金融制度和海关监管制度的创新。

他对金融体制创新有自己的了解:“上海自贸区实施金融体制创新，不是建立离岸中心和洼地，也不是建立金融特殊区域。 实施金融创新的唯一目的是为实体经济服务，提高贸易便利性。 ”

年12月2日，央行发布了《关于对中国(上海)自由贸易试验区建设提供金融支持的意见》，也就是央行自由贸易区金融细则30条。

王新奎认为这个意见是现阶段最好的方案。 他说，作为《中央银行自贸区30条》的重要措施之一，区内居民和非居民的fta结算账户不需要设在区内银行，可以设在区外银行。 这样，央行建立了账户管理体制，初步建立了国外自由度较高的流动制度和区外国内之间的渗透制管道。

他说海关监管制度的创新也在实验中，核心是从原来的卡口监管逐步改为窗口监管。

中国已经有海关建设制度改革的基础。 1990年占全国保税区进出口一半份额的上海外高桥保税区早实现了窗口管理，但许多港区、机场保税区尚未建成，沿袭卡口管理的方法。 “这个必须试行。 ”王新奎说。

能否宣传的条件取决于考试能否成功。

“整个自由贸易区的建设任重而道远。 ”王新奎说。

构建现代化政府的执政能力

根据解体，上海自由贸易区的试点最终需要改变政府的管理能力。

在投资准入管理中，政府治理能力的核心表现是“审批制”。 审查批准了“复审、轻监管”，多个“监管”也代替了审查，被打上了深刻的计划烙印。

这种管理体制对贸易和投资极为不便，集中反映在金融体制上。 但是，根据十八届三中全会通过的《政策决定》第十四条，“公司的投资项目，除涉及国家安全和生态安全、全国重大生产力布局、战术资源开发和重大公共利益等的项目外，均由公司依法自主决定，政府不予批准 ”。

王新奎认为，《政策决定》中这句话的构想是，用在上海建立试验区、建立试验区的方法来逼迫开放的改革。 具体路径是，参与全球高标准投资规则的形成过程，以全球高标准投资规则包括透明度、便利性和监管能力要求，推进国内投资准入管理体制改革，将“复审、轻监管”变为“重监管、便利化”。

“这关系到市场能否真正发挥配置资源的决定性作用，能否更好地发挥政府的作用。 ”王新奎说:“如果这个渠道不设计，‘更好地发挥政府的作用’，就是更好地承认、更严格、更广泛地承认。” 所以这条逆行路径极其重要。 ”

上海自由贸易区的总体方案中也明确记载了目标任务。 也就是说，试验区肩负着中国新时期加快政府职能转变、积极探索管理模式创新、促进贸易和投资便利化、全面深化改革、扩大开放探索新途径、积累经验的重要使命。

王新奎表示，在上述使命和要求中，上海自贸试验区的改革目标是形成可复制、可宣传、普及化法治化的商业环境，它不是优惠政策，而是追求公平竞争的国际化法治化的商业环境。

他建议提高对政府投资的监管能力，从注重事先审批转为在事件中，注重事后监管。

这也是上海自贸区总体方案中的重点，操作也极其困难。 “政府要建立监管能力，不仅要解决好处问题，知识和人才的积累也在增加。 ”

王新奎还提出要提高政府对投资的透明度管理，先从外资做起，按照国际高标准实施投资准入国民待遇和负面清单管理。

体制的冲击

11省市规划自贸区方案现有投资体制面临多重冲击

经过记者周洲从北京出发

日前，《每日经济信息》记者从参加全国自由贸易区方案提案和讨论的专家那里获悉，已有11个省市提出或仍在编撰，明年新的自由贸易区将被批准。

天津自贸区方案已向国务院有关部门报告，规划区域包括东疆二岛约40平方公里，功能定位为北方国际航运中心和国际物流中心。

粤港澳自由贸易区是更新换代的扩大版，此前申请时为前海试验区，重点是粤港澳合作。

青岛自贸区毗邻日韩，利用承接日韩产业转移、吸收日韩外资的特点，接替谈判中的中韩和中日韩自贸区的地气，成为中日韩经贸合作的先导区，欲迅速发展为贸易中转港。

广西壮族自治区将在自由贸易区首要扩大与东盟的贸易投资，作为撬动对越南贸易投资的重点。

业内专家表示，与地方设想的优惠政策、优惠措施不同，从上海自贸区改革目标和措施来看，这一轮基于综合保税区升级为自贸区的试点，并未在优惠政策上形成洼地，而是改变了投资考核规则，明确了政府与市场的关系，

大环境把中国逼得无路可走了。

以tpp为代表的新的区域安排谈判有革新国际规则，同时越来越成为主流的趋势。 这些新规则与世贸组织相比有质的差异。 虽然在世贸组织框架下各成员自愿遵循，贸易相关投资具有约束力，但在这些新规则中，所有投资都必须受到约束。

这项新的投资规则对中国现行的经济规则产生了巨大的冲击。

从政策体系看，知识产权保护和劳动标准完全由一国范围内经济主权关系独立自主决定。 但是在新的国际规则下，这是国际化的多边强制规则。 这将推动国内政策体系的改变，使之更接近国际化。

在经济管理模式的转变中，负面清单管理冲击的是政府对投资的审批制，由原来的核制度变为登记备案制。 不存在批准制，可以进行的投资不需要政府的批准，只需要备案即可。

新规定要求从边境开放到国内开放的双重开放。 中国历来的开放考虑边境开放，只停留在海关层面。 如何看待国内开放意味着全面开放，国内开放具有真正的改革意义？

另外，新规中的国有企业竞争中立规则也受到不少冲击，要求国有公司、民营公司、外资公司在面对时政府保持中立姿态，政策不能有偏差。 这给国内的产业政策带来挑战。

无论中国其他自由贸易区如何脱颖而出、快速发展、独具特色的定位，以上四点都是在自由贸易区内试点的文案，也就是改变投资规则。 这也是上海自由贸易区可复制、可宣传的核心。